传统的证券、基金员工团队面临着专业素质参差不齐，从业背景多样化；在发展业务时注重关系营销，营销手段比较单一；往往不能作到以客户为中心，为客户提供整合的金融服务方案；同时员工流动性过高，客户对机构本身形象的认知带来一定程度上的不利影响。因此在对高端客户、优质客户争夺竞争不断加剧这样一个背景下，如何迅速提升核心员工团队的专业素质，以专业胜任来稳定客户，是领导团队迫切要解决的核心问题。
* 为推荐课程从证券基金行业主要的团队能力模型入手，针对投资研究团队、市场渠道销售团队设计不同系列的课程。
| 系列一 投资研究团队系列 | |
|---|---|
| （一）投资研究分析 |
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| 研究员定位与卖方研究能力发展 * |
宏观经济分析框架与中国经济研究 * |
| 行业分析与股票估值方法 |
资研究人员的财务报表分析 |
| 财务预测与财务估值模型建立 * | |
| （二）企业股权投融资 |
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| PE 私募股权投资（直接投资）* |
创造与提升股东价值的收购与兼并 |
| 投资并购的简约艺术 |
银信合作与银行系创新股权投行业务 * |
| 企业上市过程中的内控要求与合规 | |
| （三）固定收益证券投融资 | |
| 固定收益产品定价和投资分析 * | 固定收益债券建模实践 * |
| 债券交易和固定收益投资组合管理 | 企业和金融机构的信用分析，高收 |
| 利率风险管理和投资组合风险建模 * | |
| （四）专业财务分析 | |
| 非财务人员的财务管理 * | 财务报表分析: 技术与应用 * |
| 新会计准则下的财务报表阅读 * | 财务报表粉饰：方法与分析 |
| 兼并收购与财务报表的会计问题 | 主流准则对照: 国际准则、美国准则 与中国准则比较与分析 |
| SOX 塞班司法案例解析 | |
| （五）资产管理 | |
| 对冲基金投资策略与风险管理 | 投资组合管理和市场风险VAR 衡量 * |
| 资产负债管理 * |
估值、计和QDII 清算与银行托管业务 |
| 投资流程和资产管理公司定向资产管理 |
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| （六）风险管理 |
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| 现代风险建模和基金VAR 的应用 * |
信用投资组合管理与风险管理 |
| 金融机构操作风险管理 |
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| （七）交易技巧 |
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| 交易员的技术分析技术应用 |
交易员和基金经理的技术交易策略 |
| 衍生品交易策略 | ETF 投资交易技术 |
| （八）金融衍生品与另类投资 |
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| 备兑权证、期权和期货估值建模与风控系统 * | 衍生品交易策略( 中国版) |
| 私人财富管理的另类投资：结构性产品和对冲基金 * |
商品投资定价与交易策略 |
| 房地产信托融资（REITs） | |
| （九）顶尖软技能 | |
| 买方研究员的路演技巧 | 买方基金经理的路演技巧 |
| 投行人员- 赢得IPO 项目演讲技巧 | SPIN 在掌握客户需求中的应用 * |
| 股票（基金）机构销售技巧 | 如何在波动市场处理高端客户关系 * |
| 提升商业形象—金融精英商务礼仪课程 * | |
| （十）财富管理 |
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| 个人理财实务操作与理财规划实践模拟 | 360 度高端客户需求分析及经营 * |
| 高端财富管理产品策略 | 私人银行财富客户理财实际操作运用 |
| 私人银行财富客户理财规划案例实战演练( 定制) | 最高端的理财- 财富家族策略 * |
| 系列二 市场专业销售团队系列 | |
| （一）专业知识底蕴 | |
| 宏观经济分析和美林投资钟专业 | 估值基本理论- 更好地理解产品和其背后的故事 |
| 资产配置与投资组合构建 | 债券组合管理与投资方法 |
| 全方位金融理财规划实务 | 理财规划实践模拟 |
| （二）胜任技能 | |
| 顶尖沟通培训-赢得客户 | 机构销售实战训练 |
| 高效成功的销售路演技巧 | 波动市场中的客户关系管理 |
| 提升商业形象—金融精英商务礼仪 | 极端客户服务技巧 |
| 客户行为模型分析 | 银基合作与银行理财业务专业支撑 |
| 系列三 投资银行团队系列 | |
| 保荐人证书考试 |
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| 系列四 机构中后台部门系列 | |
| （一）专业知识底蕴 | |
| 权益类资产投资分析（简易版）* | 固定收益证券投资分析（简易版）* |
| 另类投资模式与分析技巧 | 投资并购的简约艺术 |
| 资产配置与投资组合构建 * | 全方位金融理财规划实务 |
| 个人理财实务操作与理财规划实践 | |
| （二）顶尖胜任技能 | |
| 证券公司内控特征及典型案例讲解 | 基金公司内控特征及典型案例讲解 |
| （三）系列:CFA 知识体系培训 | |
| 基于CFA 知识体系的核心能力突破 |
